【Lai傳媒、記者爆料網 王傳文／綜合報導】國泰投信前董事郭明鑑兼任風波裁罰結果出爐。金管會1日宣布，國泰投信因旗下基金及全權委託投資帳戶違規投資利害關係公司股票，分別違反《證券投資信託及顧問法》相關規定，各處最高300萬元罰鍰，合計重罰600萬元，並祭出警告及三大業務限制。金管會直指，國泰投信雖設有內控三道防線，但此次事件均未發揮功能，因此採取最高額度裁罰。
國泰投信前董事郭明鑑兼任風波，金管會重罰600萬元。（圖／國泰投信）
金管會指出，前董事郭明鑑任職期間，未依公司內部規定確實申報利害關係人資料，導致國泰投信所經理的基金及管理的全權委託投資帳戶，投資利害關係公司發行的股票，並因此發生重大投資損失。
經查，國泰投信在利害關係人資料管理、維護及內部稽核控制上均未確實落實，內規建置也有不足，顯示內部控制制度不僅未能有效執行，整體控管機制也出現明顯缺口。金管會更發現，事件發生後，國泰投信未依規定即時通報重大事件，且通報內容存在不實及不完整情況，未善盡善良管理人注意義務與忠實信用原則。
針對違規事實，金管會表示，國泰投信旗下基金投資利害關係公司股票部分，違反《證券投資信託及顧問法》第19條，核處300萬元罰鍰；至於全權委託投資帳戶投資利害關係公司股票，違反同法第56條，再處300萬元罰鍰，兩項合計600萬元。
除了罰鍰外，金管會也對國泰投信予以警告處分，並祭出三大業務限制。包括最近1年內不得申請募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金，除非違規事項已具體改善並獲主管機關認可；最近半年不得申請擔任境外基金總代理人或兼營期貨信託事業；最近3個月內不得申請投資外國事業、設立分支機構，或在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司。
金管會並要求國泰投信委託非財務報告簽證的會計師事務所，針對改善後的內部控制制度執行情形進行專案審查，提出審查報告並送董事會及相關單位同意後報會。同時，國泰投信也須依內部責任地圖，依違失程度追究相關人員責任。
對於主管機關裁罰，國泰投信今日也發布聲明表示，對主管機關的裁處與指導「虛心接受」，未來將確實檢討並持續精進相關內控機制，強化營運體質，妥適回應主管機關指導及投資大眾的期待。
金管會強調，未來仍將持續督促投信業者落實法令遵循，強化內部控制及稽核機制，並要求董事會與高階經理人切實負起督導責任，以維護金融市場秩序及保障投資人權益。
